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鹏博士(600804)违规记录
来源: | 作者: | 人气: | 发布时间:2019-10-02
摘要:

违规行为收到上海证券交易所上市公司监管一部关于鹏博士电信传媒集团股份有限公司的问询函,上证公函【2019】1176号。

批复内容请你公司收函后立即披露本函件内容,并于2019年8月23日前针对上述问题书面回复我部并披露

处理人上海证券交易所上市公司监管一部

违规记录  公告日期:2019-06-01

公司名称鹏博士电信传媒集团股份有限公司

相关法规 

处分类型问讯

违规行为2019年5月31日,鹏博士电信传媒集团股份有限公司(以下简称“公司”)收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2019】0828号,以下简称“问询函”)。

批复内容请你公司收函后立即披露本问询函,并于2019年6月11日之前,回复上述事项并予以披露。

处理人上海证券交易所上市公司监管一部

违规记录  公告日期:2018-05-25

公司名称鹏博士电信传媒集团股份有限公司

相关法规《上市公司信息披露管理办法》

处分类型警示

违规行为经查,2016年11月30日,你公司全资子公司北京电信通电信工程有限公司、鹏博士智能系统工程有限公司(原北京鹏博士安全信息技术有限公司)被北京市第二中级人民法院以《刑事判决书》(2016京02刑初42号)判决犯单位行贿罪,各判处罚金人民币100万元。上述事项你公司迟至2018年4月26日才予以披露。

批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

处理人四川证监局

违规记录  公告日期:2017-12-08

公司名称鹏博士电信传媒集团股份有限公司

相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

处分类型通报批评

违规行为经查明,截至2017年6月12日,鹏博士电信传媒集团股份有限公司(以下简称公司)时任副总经理吴祯持有96万股公司股票,均为其参与公司股权激励计划获取的公司股份。2017年6月13日,吴祯通过证券交易系统集中竞价方式以均价16.58元/股减持12万股。减持后,吴祯仍持有84万股公司股票。吴祯作为公司时任副总经理,未在减持前15个交易日预先披露减持计划,违反了有关上市公司董事、监事、高级管理人员通过集中竞价交易减持股份预披露的规定,且违规买卖数量较大。经核实,公司时任副总经理吴祯已表示了歉意,并自愿上缴了本次减持所获收益22.44万元。 公司时任副总经理吴祯的上述行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.1.6条,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定,也违反了其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

批复内容鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第 17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第八条等规定,本所做出如下纪律处分决定:对鹏博士电信传媒集团股份有限公司时任副总经理吴祯予以通报批评。 对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

处理人上海证券交易所

违规记录  公告日期:2017-07-29

公司名称鹏博士电信传媒集团股份有限公司

相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》

处分类型警示

违规行为经查,你(身份证号:110108196710131822)在任鹏博士电信传媒集团股份有限公司(简称鹏博士)副总经理期间,于2017年6月13日通过证券交易所系统集中竞价方式减持了鹏博士股票120000股。 你作为具有上市公司高级管理人员身份的股东,在进行上述减持时未按规定预先披露减持计划,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告 〔2017〕9号)第八条的规定。

批复内容现按照《上市公司信息披露管理办法》第四十六条、第五十九条的规定,对你出具警示函,你应加强对证券法律法规的学习,树立规范运作意识,采取有效措施确保依法合规进行减持,杜绝上述情况再次发生。

处理人四川证监局

违规记录  公告日期:2017-06-14

公司名称鹏博士电信传媒集团股份有限公司

相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

处分类型事件公告(非处罚结果)

违规行为吴祯女士于2017年6月13日10:47分至10:49分通过证券交易系统集中竞价方式以均价16.58元减持公司股份120,000股。 证监会于近日修订发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,规定董监高通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15个交易日前披露减持计划。本次减持未按规定披露减持计划。

批复内容本次减持事项发生后,公司董事会已与吴祯女士进行了沟通,其本人对因错误认识导致未及时披露减持计划表示诚挚的歉意,同时其本人承诺将认真学习相关法律法规弥补不足,今后如有减持计划将严格按照相关规定提前和公司充分沟通,并自愿上缴本次减持获得的投资收益。公司董事会同时就该事项向全体董监高进行了通报并组织全体董监高深入学习相关法律法规,要求其严格遵守股票买卖的有关规定,引以为戒,杜绝此类情况再次发生。

处理人公司董事会

违规记录  公告日期:2015-08-27

公司名称鹏博士电信传媒集团股份有限公司

相关法规 

处分类型整改通知

责任编辑: